监管处罚分析报告范文(必备3篇)

监管处罚分析报告范文 第1篇

2020年证券业处罚多以处罚机构为主，涉及证券公司总部、分公司及营业部。

除证券公司外，证券投资咨询公司和证券资信评级机构及其相关人员也被重点监管。

57件处罚的被处罚主体涉及个人，其中有46件披露从业人员职务，被处罚的从业人员多为总分支机构的主要人员。

监管处罚分析报告范文 第2篇

从作出的监管措施的具体事由来看，50件处罚事由为违规办理证券业务，包含业务档案管理不当、留痕管理不当等未按照行业规定办理证券业务的行为。其次，39件处罚事由涉及证券业公司合规管理问题，被处罚主体因公司内控制度不健全、合规管理不到位频繁接到监管部门的罚单。除与证券业务相关的处罚外，部分证券公司营业部还因未按规定代扣代缴个人所得税、未履行禁烟义务、影响市容环境等事项被处罚。

监管处罚分析报告范文 第3篇

从地域分布来看，2020年证券公司处罚主要分布在北上广三地（含中央），占总数的，其中上海位于首位，有30件。

从处罚机关来看，除中国证监会及其派出机构、证券交易所及证券业协会开具的130张罚单外，另有18张罚单来自中国人民银行、国税总局等处罚机关。

中国证监会及其派出机构共开具120张罚单，其中有18张来自证监会，102张来自各地证监局。